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政策法规

年内修改IPO办法、严防交易场所乱象卷土重来

来源:天津华尔金贵金属交易场    

  3月30日,证监会召开例行发布会,宣布以下5件大事:

  证监会发布2018年立法工作计划

  2018年证监会拟制定修改的规章等有32件,包括修改关于退市制度的若干意见、修改私募投资基金暂行办法、外商证券投资公司管理办法等。

  据中国证券网,力争年内出台的立法项目共有15件,其中包括以服务国家战略为导向,改革完善发行上市制度,制定股权众筹试点管理办法,修改首次公开发行股票并上市管理办法,以及首次公开发行股票并在创业板上市管理办法。

  据第一财经报道,修改IPO办法可以对盈利规模等具体指标作出修改。此前,深圳证券交易所总经理王建军曾透露,改革IPO办法能为亏损企业上市创造条件。

  证监会发布修订后的证券期货市场诚信监督管理办法,7月1日起施行

  这是证监会首部资本市场诚信规章。办法共6章50条,包括诚信约束、监督、引导等内容。

  重点内容包括:建立市场准入环节的诚信、承诺制度,建立诚信黑名单,建立市场主体诚信积分制度,建立行政许可绿色通道制度等等。

  证监会称,对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为必须坚决予以打击,将继续深化依法全面从严监管,用严格公正的执法为资本市场各项改革保驾护航。

  证监会发布证券公司投资银行类业务内部控制指引

  指引自2018年7月开始实施执行。内容主要包括健全业务制度体系,着力解决风险性问题、内部控制要求统一化、完善项目质量控制、强调投行类业务内部控制的有效性等。

  据21世纪经济报道,此次《指引》最为重要的意义之一便是统一券商行业投行业务内控的标准。证监会在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上,归纳、提炼出包括内部控制流程,持续督导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。

  另外,值得注意的是,除制定适用于全部投行类业务的一般性规定外,《指引》在第6章和第7章中对公司债券承销、上市公司并购重组财务顾问和资产证券化等业务的内部控制提出针对性要求,以更好地防范相关业务的特性化风险。

  证监会就证券公司股权管理规定征求意见

  主要内容包括,一是进一步分类管理,引导引进优质股东,主要股东、控股股东应该为行业龙头,规定强化了特殊类型主体入主证券公司的门槛;二是穿透式核查,厘清股东背景和资金来源,不得用隐瞒方式规避股东资格审批和监管;三是外部监管与内部管理相结合,对证券公司实现全过程监管,严厉打击擅自变更股票、出逃出资、违规融资担保等行为。

  证监会对5宗案件做出行政处罚

  包括1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案,1宗编造信息传播案,1宗短线交易案和1宗私募基金违法违规案,涉及京西物联等公司。

  此外,证监会还表示,将进行清理整顿各类交易场所“回头看”后续工作,严防交易场所乱象卷土重来:

  一是持续保持高压态势,严防交易场所乱象卷土重来。谨防交易场所假借政府信用,为非法集资、金融诈骗、非法证券期货等各类违法违规活动提供便利甚至背书增信,损害社会公众利益;

  二是稳妥处置遗留问题。要保持全国政策统一,对已关停交易场所,要妥善转移或清退客户,依法打击犯罪,落实维稳责任,逐步压缩化解风险;

  三是严格控制交易场所数量,要积极推动交易场所按类别有序整合,严格交易场所审批设立,交易场所整合工作完成前不得批设新的交易场所;

  四是要切实加强交易场所监管,抓紧制定完善监管规则,明确监管职责,加强监管力量,严守交易场所监管底线;

  五是推动各类交易场所规范发展,引导支持交易模式合规、产业支撑足够的交易场所发展壮大,逐步形成“品牌”效应,不断提升服务能力,同时坚决打击违法违规交易,彻底扭转“劣币驱逐良币”的被动局面。